公路PPP项目法律实务：14.公路PPP项目的合同体系
更新日期：2024.05.18
公路PPP项目的合同体系
1.公路PPP项目合同体系层次
公路PPP项目合同体系分为两个层次：
第一层次为由项目实施机构、中标社会资本方、政府出资人代表（若有）、项目公司之间签署的投资协议、PPP 项目合同、股东出资协议共同构成的核心合同体系。
第二层次为项目公司和项目推进过程中的各有关主体签署的合同体系，包括项目公司与金融机构签署的融资合同、与保险公司签署的保险合同、与勘察设计单位签署的勘察设计合同、与施工单位签署的施工合同、与设备材料供应商签署的设备材料采购合同等。
2.公路PPP项目的核心合同
（1）投资协议
《投资协议》是实施机构与社会资本方签订的合同，主要是明确实施机构与社会资本方的权利义务、社会资本方对项目公司的责任。是实施机构项目公司签订《PPP项目合同》的基础。
（2）PPP项目合同
PPP项目合同是实施机构与项目公司依法就PPP项目投资所订立的合同。其目的是在实施机构与项目公司之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。
（3）股东协议
股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。
项目投资人订立股东协议的主要目的在于设立项目公司，由项目公司负责项目的建设、运营和管理，因此项目公司的股东可能会包括希望参与项目建设、运营的承包商、原料供应商、运营商、融资方等主体。在某些情况下，为了更直接地参与项目的重大决策、掌握项目实施情况，政府也可能通过直接参股的方式成为项目公司的股东（但政府通常并不控股和直接参与经营管理）。在这种情形下，政府与其他股东相同，享有作为股东的基本权益，同时也需履行股东的相关义务，并承担项目风险。
股东协议除了包括规定股东之间权利义务的一般条款外，还可能包括与项目实施相关的特殊规定。以承包商作为项目公司股东为例，承包商的双重身份可能会导致股东之间一定程度的利益冲突，并在股东协议中予以反映。例如，为防止承包商在工程承包事项上享有过多的控制权，其他股东可能会在股东协议中限制承包商在工程建设及索赔事项上的表决权；如果承包商参与项目的主要目的是承担项目的设计、施工等工作，并不愿长期持股，承包商会希望在股东协议中预先做出股权转让的相关安排；但另一方面，如果融资方也是股东，融资方通常会要求限制承包商转让其所持有的项目公司股权的权利，例如要求承包商至少要到工程缺陷责任期满后才可转让其所持有的项目公司股权。
3. 公路PPP项目的融资合同
从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。
在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，融资方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中予以具体体现。
需要特别强调的是，PPP项目的融资安排是PPP项目实施的关键环节，鼓励融资方式多元化、引导融资方式创新、落实融资保障措施，对于增强投资者信心、维护投资者权益以及保障PPP项目的成功实施至关重要。
4.公路PPP项目的履约合同
(1) 工程承包合同。
项目公司一般只作为融资主体和项目运营管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。
由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。
(2) 运营服务合同。
根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。个案中，运营维护事务的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。
由于PPP项目的期限通常较长，在项目的运营维护过程中存在较大的管理风险，可能因项目公司或运营商管理不善而导致项目亏损。因此，项目公司应优先选择资信状况良好、管理经验丰富的运营商，并通过在运营服务合同中预先约定风险分配机制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳定收益。
(3) 产品或服务购买合同。
在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。
5.公路PPP项目的保险合同
由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、工程一切险、针对设计或其它专业服务的职业保障险、针对间接损失的保险、第三者责任险。
6.公路PPP项目的其他合同
在PPP项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。
18338138472 :ppp模式是什么「详解」
阚闸竖1696 :答：健全的法律法规制度。PPP项目的运作需要在法律层面上,对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定,保护双方利益。在PPP模式下,项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作,通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束,是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。 2015年6...
18338138472 :ppp项目终止关注的法律要点有哪些
阚闸竖1696 :答：根据《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(以下简称“财金〔2014〕113号文”)第十一条以及《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(以下简称“六部门25号文”)第十条规定,《实施方案》是政府和社会资本合作(以下简称“PPP”)项目应当编制的法律文件之一。由于项目不同,编制《实施方案》应关注的法律问题也不尽相...
18338138472 :省道(一级公路)公路工程PPP项目-技术标投标文件(建设管理、运维方案、设...
阚闸竖1696 :答：省道（一级公路）PPP项目政府与社会资本合作项目项目实施方案（项目服务方案）项目实施机构：年月目录word文档可编辑Array项目实施方案ArrayArray1.项目名称：省道公路工程PPP项目（以下简称“本项目”）。2.招标编号：3.项目地点：4.项目概况：本项目路线起点位于xx市xx县与芗城区交界处的xx县靖城镇东坂村...
18338138472 :法律实务课程
阚闸竖1696 :答：本专业培养系统掌握法学知识,熟悉我国法律和党的相关政策,能在国家机关、企事业单位和社会团体、特别是能在立法机关、行政机关、检察机关、审判机关、仲裁机构和法律服务机构从事法律工作的高级专门人才。[1] 培养要求 本专业学生主要学习法学的基本理论和基本知识,受到法学思维和法律实务的基本训练,具有运用法学理论和方法...
18338138472 :PPP 项目合同有哪些审查要点
阚闸竖1696 :答：14、争议解决方式：协商、调解、仲裁或诉讼;管辖仲裁机构或管辖法院。15、其他约定：审查项目合同的其他未尽事项，包括：合同变更与修订、合同的转让、保密条款、信息披露、廉政和反腐、通讯方式、送达方式和地点，合同适用的法律、语言、货币等事项。由于PPP项目是在近期迅速崛起与推广的，立法和司法体系相对...
18338138472 :政府ppp项目是什么意思
阚闸竖1696 :答：广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的物有所值(Value For Money)原则。【法律依据】《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》第一条...
18338138472 :ppp项目实施法律意见书
阚闸竖1696 :答：在PPP项目中，律师的的法律顾问服务分为三个阶段，德衡（枣庄）律师仝振江根据PPP项目实践，总结了三阶段的服务重点：在第一阶段，法律顾问服务的主要内容是配合PPP项目采购人及其他中介机构共同讨论、确定项目投融资方案，就项目投融资方案的合规性、可行性等发表法律意见，并就相关问题提供针对性的法律解决...
18338138472 :ppp项目合同指南?
阚闸竖1696 :答：第一节PPP项目合同概述 第二节引言、定义和解释 第三节项目的范围和期限 第四节前提条件 第五节项目的融资 第六节项目用地 第七节项目的建设 第八节项目的运营 第九节项目的维护 第十节股权变更限制 第十一节付费机制 第十二节履约担保 第十三节政府承诺 第十四节保险 第十五节守法义务及法律变更 ...
18338138472 :交通部规范收费公路PPP项目操作有何特点?
阚闸竖1696 :答：12月1日电 ，日前，交通运输部办公厅印发并施行《收费公路政府和社会资本合作操作指南》（简称《操作指南》）。《操作指南》在《收费公路政府和社会资本合作操作指南（试行）》的基础上作了修订完善，明确了新建、改扩建收费公路PPP项目的识别和准备、社会资本方选择、执行和移交等方面内容，进一步规范PPP...
18338138472 :ppp项目协议的付费公式与实施方案不一致违反了哪些法律依据?
阚闸竖1696 :答：ppp项目付费公式在ppp项目实施方案中都有明确规定，实施方案是PPP项目招标的基础文件，重要内容不能违背。ppp项目协议如果背离了实施方案，协议无效。招投标法：第五十九条 招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标...
1.公路PPP项目合同体系层次
公路PPP项目合同体系分为两个层次：
第一层次为由项目实施机构、中标社会资本方、政府出资人代表（若有）、项目公司之间签署的投资协议、PPP 项目合同、股东出资协议共同构成的核心合同体系。
第二层次为项目公司和项目推进过程中的各有关主体签署的合同体系，包括项目公司与金融机构签署的融资合同、与保险公司签署的保险合同、与勘察设计单位签署的勘察设计合同、与施工单位签署的施工合同、与设备材料供应商签署的设备材料采购合同等。
2.公路PPP项目的核心合同
（1）投资协议
《投资协议》是实施机构与社会资本方签订的合同，主要是明确实施机构与社会资本方的权利义务、社会资本方对项目公司的责任。是实施机构项目公司签订《PPP项目合同》的基础。
（2）PPP项目合同
PPP项目合同是实施机构与项目公司依法就PPP项目投资所订立的合同。其目的是在实施机构与项目公司之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。
（3）股东协议
股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。
项目投资人订立股东协议的主要目的在于设立项目公司，由项目公司负责项目的建设、运营和管理，因此项目公司的股东可能会包括希望参与项目建设、运营的承包商、原料供应商、运营商、融资方等主体。在某些情况下，为了更直接地参与项目的重大决策、掌握项目实施情况，政府也可能通过直接参股的方式成为项目公司的股东（但政府通常并不控股和直接参与经营管理）。在这种情形下，政府与其他股东相同，享有作为股东的基本权益，同时也需履行股东的相关义务，并承担项目风险。
股东协议除了包括规定股东之间权利义务的一般条款外，还可能包括与项目实施相关的特殊规定。以承包商作为项目公司股东为例，承包商的双重身份可能会导致股东之间一定程度的利益冲突，并在股东协议中予以反映。例如，为防止承包商在工程承包事项上享有过多的控制权，其他股东可能会在股东协议中限制承包商在工程建设及索赔事项上的表决权；如果承包商参与项目的主要目的是承担项目的设计、施工等工作，并不愿长期持股，承包商会希望在股东协议中预先做出股权转让的相关安排；但另一方面，如果融资方也是股东，融资方通常会要求限制承包商转让其所持有的项目公司股权的权利，例如要求承包商至少要到工程缺陷责任期满后才可转让其所持有的项目公司股权。
3. 公路PPP项目的融资合同
从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。
在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，融资方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中予以具体体现。
需要特别强调的是，PPP项目的融资安排是PPP项目实施的关键环节，鼓励融资方式多元化、引导融资方式创新、落实融资保障措施，对于增强投资者信心、维护投资者权益以及保障PPP项目的成功实施至关重要。
4.公路PPP项目的履约合同
(1) 工程承包合同。
项目公司一般只作为融资主体和项目运营管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。
由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。
(2) 运营服务合同。
根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。个案中，运营维护事务的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。
由于PPP项目的期限通常较长，在项目的运营维护过程中存在较大的管理风险，可能因项目公司或运营商管理不善而导致项目亏损。因此，项目公司应优先选择资信状况良好、管理经验丰富的运营商，并通过在运营服务合同中预先约定风险分配机制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳定收益。
(3) 产品或服务购买合同。
在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。
5.公路PPP项目的保险合同
由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、工程一切险、针对设计或其它专业服务的职业保障险、针对间接损失的保险、第三者责任险。
6.公路PPP项目的其他合同
在PPP项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。
阚闸竖1696 :答：健全的法律法规制度。PPP项目的运作需要在法律层面上,对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定,保护双方利益。在PPP模式下,项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作,通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束,是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。 2015年6...
阚闸竖1696 :答：根据《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(以下简称“财金〔2014〕113号文”)第十一条以及《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(以下简称“六部门25号文”)第十条规定,《实施方案》是政府和社会资本合作(以下简称“PPP”)项目应当编制的法律文件之一。由于项目不同,编制《实施方案》应关注的法律问题也不尽相...
阚闸竖1696 :答：省道（一级公路）PPP项目政府与社会资本合作项目项目实施方案（项目服务方案）项目实施机构：年月目录word文档可编辑Array项目实施方案ArrayArray1.项目名称：省道公路工程PPP项目（以下简称“本项目”）。2.招标编号：3.项目地点：4.项目概况：本项目路线起点位于xx市xx县与芗城区交界处的xx县靖城镇东坂村...
阚闸竖1696 :答：本专业培养系统掌握法学知识,熟悉我国法律和党的相关政策,能在国家机关、企事业单位和社会团体、特别是能在立法机关、行政机关、检察机关、审判机关、仲裁机构和法律服务机构从事法律工作的高级专门人才。[1] 培养要求 本专业学生主要学习法学的基本理论和基本知识,受到法学思维和法律实务的基本训练,具有运用法学理论和方法...
阚闸竖1696 :答：14、争议解决方式：协商、调解、仲裁或诉讼;管辖仲裁机构或管辖法院。15、其他约定：审查项目合同的其他未尽事项，包括：合同变更与修订、合同的转让、保密条款、信息披露、廉政和反腐、通讯方式、送达方式和地点，合同适用的法律、语言、货币等事项。由于PPP项目是在近期迅速崛起与推广的，立法和司法体系相对...
阚闸竖1696 :答：广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的物有所值(Value For Money)原则。【法律依据】《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》第一条...
阚闸竖1696 :答：在PPP项目中，律师的的法律顾问服务分为三个阶段，德衡（枣庄）律师仝振江根据PPP项目实践，总结了三阶段的服务重点：在第一阶段，法律顾问服务的主要内容是配合PPP项目采购人及其他中介机构共同讨论、确定项目投融资方案，就项目投融资方案的合规性、可行性等发表法律意见，并就相关问题提供针对性的法律解决...
阚闸竖1696 :答：第一节PPP项目合同概述 第二节引言、定义和解释 第三节项目的范围和期限 第四节前提条件 第五节项目的融资 第六节项目用地 第七节项目的建设 第八节项目的运营 第九节项目的维护 第十节股权变更限制 第十一节付费机制 第十二节履约担保 第十三节政府承诺 第十四节保险 第十五节守法义务及法律变更 ...
阚闸竖1696 :答：12月1日电 ，日前，交通运输部办公厅印发并施行《收费公路政府和社会资本合作操作指南》（简称《操作指南》）。《操作指南》在《收费公路政府和社会资本合作操作指南（试行）》的基础上作了修订完善，明确了新建、改扩建收费公路PPP项目的识别和准备、社会资本方选择、执行和移交等方面内容，进一步规范PPP...
阚闸竖1696 :答：ppp项目付费公式在ppp项目实施方案中都有明确规定，实施方案是PPP项目招标的基础文件，重要内容不能违背。ppp项目协议如果背离了实施方案，协议无效。招投标法：第五十九条 招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标...
